위험관리지침 보고의무

 

위험관리지침 보고의무 위반

 

2026. 7. 14

 

｢금융투자업규정｣제3-44조 제4항 등에 의하면 금융투자업자는 위험을 관리하기 위해 필요한 지침(이하 ‘위험관리지침’)을 제정·변경할 때에는 금융감독원장에게 보고 하여야 함에도

 

KB증권은 2021.9.28.~2024.12.26. 기간중 리스크관리규정 등 위험관리지침을 36회 제정·변경하였음에도 이를 금융감독원장에게 보고하지 않은 사실이 있다.

 

자본시장법	자본시장법 시행령	금융투자업규정
제31조(경영건전성기준)	제35조(경영건전성기준)	제3-44조(위험관리지침의 정비)
① 금융투자업자(겸영금융투자업자를 제외한다. 이하 이 절에서 같다)는 경영의 건전성을 유지하기 위하여 다음 각 호의 사항에 관하여 금융위원회가 정하여 고시하는 경영건전성기준을 준수하여야 하며, 이를 위한 적절한 체계를 구축·시행하여야 한다. <개정 2008. 2. 29.>
4. 그 밖에 경영의 건전성 확보를 위하여 필요한 사항으로서 대통령령으로 정하는 사항	①법 제31조(경영건전성기준)제1항제4호에서 “대통령령으로 정하는 사항”이란 다음 각 호의 사항을 말한다. <개정 2009. 7. 1.> 1. 위험관리에 관한 사항 2. 외환건전성에 관한 사항
	3. 그 밖에 경영의 건전성 확보를 위하여 필요한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항	④ 금융투자업자는 위험관리지침을 제정·변경한 때에는 금융감독원장에게 보고하여야 하며, 금융감독원장은 필요한 경우 그 개선을 요구할 수 있다.

 

https://blog.naver.com/songpha69/224352924083

위험관리지침 보고의무

 

 

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위험관리지침 보고

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리스크관리규정 보고의무

리스크관리규정 보고

 

 

 

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